Audrey Strauss, Fiscal de los Estados Unidos en funciones para el Distrito Sur de Nueva York, anunció que DAVID WAGNER fue sentenciado en la corte federal de Manhattan a 72 meses de prisión por fraude de valores y fraude electrónico en relación con su operación de varias entidades corporativas (colectivamente denominado “Downing”) como un esquema similar a Ponzi. WAGNER solicitó casi $ 10 millones de aproximadamente 40 inversores de Downing a través de declaraciones materialmente falsas y engañosas y se apropió indebidamente de una porción significativa de esos fondos, utilizándolos para, entre otras cosas, el pago de comisiones de gestión, el reembolso de inversores anteriores y gastos personales. WAGNER anteriormente se declaró culpable de estos cargos y fue sentenciado hoy ante el juez federal de distrito Alvin K. Hellerstein.
Desde al menos en o alrededor de diciembre de 2013 hasta al menos en o alrededor de 2017, WAGNER, el director ejecutivo de Downing, y el coacusado Marc Lawrence, presidente de varias entidades de Downing, solicitaron inversiones en Downing, una supuesta firma de capital de riesgo que invertiría en empresas emergentes de atención médica denominadas “empresas de cartera” y proporcionaría experiencia en ventas, operaciones y gestión a las empresas de la cartera con el fin de llevar sus productos al mercado y generar beneficios para los inversores de Downing, que también trabajaron para Downing (el ” empleados-inversores ”). WAGNER y Lawrence, y otros que actuaban bajo su dirección, solicitaron casi $ 10 millones en inversiones en Downing de empleados-inversionistas ubicados en todo Estados Unidos, incluso en el Distrito Sur de Nueva York, como requisito de empleo con Downing.
Después de realizar la inversión requerida de entre $ 150,000 y $ 250,000 en Downing y comenzar su empleo en Downing, los empleados-inversionistas pronto se enteraron, entre otras cosas, que, contrariamente a las declaraciones hechas por WAGNER y Lawrence, y otros que actuaban bajo su dirección, Downing no tenía acceso a millones de dólares en financiación, a menudo no podía hacer nómina, prácticamente no tenía productos para vender y las inversiones de los empleados eran la fuente abrumadora de financiación. Los empleados-inversores también se enteraron de que WAGNER y Lawrence habían tergiversado las empresas de la cartera de Downing, la preparación de sus productos y su capacidad para generar ingresos. Si bien la formulación particular de estas tergiversaciones cambió con el tiempo, WAGNER y Lawrence sistemáticamente buscaron y obtuvieron dinero de empleados e inversionistas a través de declaraciones materialmente falsas y engañosas. WAGNER también se apropió indebidamente de una parte significativa de los fondos de los inversores al utilizarlos para, entre otras cosas, gastos personales, incluida la compra de un Porsche.
A partir de mayo de 2016 o alrededor de esa fecha, después de que varios empleados-inversionistas entablaran demandas contra WAGNER y Lawrence, y varias entidades de Downing, alegando reclamos basados en, entre otras cosas, fraude, WAGNER y Lawrence continuaron el esquema reclutando empleados-inversionistas en un nuevo empresa denominada Cliniflow Technologies, LLC (“Cliniflow”), a través de declaraciones materialmente falsas y engañosas sobre las reservas de efectivo de Cliniflow, las empresas de cartera y la exposición a litigios. De hecho, Cliniflow supuestamente tenía la propiedad mayoritaria en la misma empresa de cartera principal que otras entidades de Downing y era simplemente un nuevo nombre utilizado por WAGNER y Lawrence para solicitar inversiones de nuevos empleados-inversores que no estaba contaminado por las demandas presentadas contra las entidades de Downing. La mayoría de los más de $ 1,5 millones recaudados por WAGNER y Lawrence a través de Cliniflow se transfirieron a otras entidades de Downing y se utilizaron para pagar, entre otras cosas, los gastos personales de WAGNER y el reembolso de inversores anteriores.
Finalmente, en enero de 2017 o alrededor de esa fecha, WAGNER obtuvo un préstamo de $ 400,000 y una subvención de $ 100,000 del Departamento de Desarrollo Económico y Comunitario de Connecticut (“CTDECD”) para Cliniflow sobre la base de declaraciones materialmente falsas hechas por WAGNER al CTDECD. WAGNER transfirió la mayoría de los fondos obtenidos del estado de Connecticut, que debían utilizarse para la supuesta reubicación de Cliniflow de Nueva York a Connecticut, a otras entidades de Downing y también utilizó una parte de los fondos para comprar un BMW para su hija.
WAGNER, 54, de East Greenwich, Rhode Island, se declaró culpable de dos cargos de fraude de valores y un cargo de fraude electrónico, cada uno con una sentencia máxima de 20 años de prisión. Además de la pena de prisión, el juez Hellerstein ordenó a WAGNER que cumpliera tres años de libertad supervisada y que pagara el decomiso por un monto de $ 549,000 y una restitución de al menos $ 7,850,000 a las víctimas de su conducta criminal. Está previsto que el coacusado de WAGNER, Marc Lawrence, sea sentenciado ante el juez Hellerstein el 1 de febrero de 2021 a las 2:30 p.m.
