Audrey Strauss, Fiscal de los Estados Unidos en funciones para el Distrito Sur de Nueva York (“SDNY”), y el Fiscal General Adjunto en funciones Brian C. Rabbitt de la División de lo Penal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (“DOJ”) anunciaron hoy la presentación de cargos penales contra HERBALIFE NUTRITION, LTD. (“HERBALIFE”), una corporación multinacional con sede en Los Ángeles, por conspirar para violar las disposiciones de libros y registros de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (“FCPA”). Los cargos surgen de un plan de una década de HERBALIFE para falsificar libros y registros y proporcionar pagos y beneficios corruptos a los funcionarios del gobierno chino con el fin de obtener, retener y aumentar los negocios de HERBALIFE en China. En relación con los cargos presentados, SDNY y DOJ celebraron un acuerdo de procesamiento diferido (“DPA”) con HERBALIFE. De acuerdo con la DPA, HERBALIFE admitió participar en la conspiración acusada y pagará una multa penal de $ 55,743,093.
La fiscal estadounidense interina Audrey Strauss dijo: “Como se admitió en el acuerdo de procesamiento diferido celebrado hoy, Herbalife aprobó los pagos corruptos extensos y sistemáticos a funcionarios del gobierno chino durante un período de 10 años para promover y expandir el negocio de Herbalife en China. Además, en un esfuerzo por ocultar este esquema de corrupción generalizado, Herbalife mantuvo registros contables falsos para caracterizar erróneamente estos pagos indebidos como gastos comerciales permitidos. Además de admitir su conducta criminal, Herbalife ha acordado pagar multas combinadas de más de $ 123 millones. Este caso significa el compromiso de esta Oficina de garantizar que las empresas que operan en los EE. UU. No obtengan una ventaja injusta a través de la corrupción y los sobornos ilegales de funcionarios extranjeros “.
El Secretario de Justicia Auxiliar Interino Brian C. Rabbitt dijo: “Al participar en un plan de una década para falsificar sus libros y registros para ocultar gastos corruptos y otros gastos indebidos, Herbalife tergiversó la información disponible para los inversores. La resolución de hoy refleja el compromiso continuo del departamento de combatir la corrupción y garantizar que los inversores puedan confiar en la precisión de los estados financieros de las empresas que cotizan en bolsa “.
De acuerdo con las alegaciones contenidas en la Información criminal, que fue presentada hoy en el tribunal federal de Manhattan, la declaración de hechos expuestos en la DPA, y otra información disponible públicamente:
HERBALIFE lleva a cabo operaciones comerciales en China a través de un grupo de subsidiarias de propiedad absoluta con sede en China (en conjunto, “Herbalife China”). Para 2016, Herbalife China era responsable de aproximadamente $ 860 millones, o aproximadamente el 20 por ciento, de las ventas netas anuales de HERBALIFE en todo el mundo, que superaron los $ 4 mil millones. En China, para participar en la venta directa, es decir, vender los productos de una empresa a través de representantes de ventas independientes, la ley china requería que una empresa obtuviera una licencia de venta directa de las autoridades nacionales, así como de las autoridades locales para cada provincia en la que una empresa tenía la intención de participar en la venta directa. Desde marzo de 2007 hasta 2016, Herbalife China obtuvo licencias para realizar ventas directas en 28 provincias.
Yanliang Li, también conocido como “Jerry Li”, fue di rector de ventas y / o vicepresidente de ventas de Herbalife China desde 2004 o aproximadamente hasta diciembre de 2007 o aproximadamente, y luego director gerente de Herbalife China de o alrededor de diciembre de 2007 hasta abril de 2017 o alrededor de esa fecha. Desde diciembre de 2012 o alrededor de esa fecha hasta febrero de 2017 o alrededor de esa fecha, Li también ocupó el cargo de vicepresidente senior de HERBALIFE. Hongwei Yang, a / k / a “Mary Yang”, fue una ejecutiva de alto nivel en Herbalife China y jefa de asuntos externos desde 2006 o aproximadamente hasta abril de 2017 o aproximadamente.
Desde o alrededor de 2007 hasta alrededor de 2016, HERBALIFE, a través de Li, Yang y otros, participaron en un plan para falsificar libros y registros y proporcionar pagos y beneficios corruptos a funcionarios del gobierno chino, incluidos funcionarios de agencias gubernamentales chinas y un medio de comunicación de propiedad estatal, con el propósito de obtener, retener e incrementar el negocio de HERBALIFE en China, entre otras cosas, (1) obteniendo y reteniendo algunas de las licencias de venta directa de Herbalife China; (2) influir indebidamente en determinadas investigaciones del gobierno chino sobre el cumplimiento de Herbalife China con las leyes chinas aplicables a su negocio; y (3) influir indebidamente en determinados medios de comunicación estatales chinos y controlados por el estado con el fin de eliminar los informes negativos de los medios sobre Herbalife China.
Durante el transcurso del plan, para ocultar estos pagos y beneficios indebidos, HERBALIFE, a través de Li, Yang y otros, conspiraron y acordaron consciente y deliberadamente con otros para mantener registros contables falsos que no reflejaban de manera precisa y justa las transacciones y disposiciones de los activos de HERBALIFE, entre otras cosas, mediante registros falsos
