Audrey Strauss, Fiscal de los Estados Unidos en funciones para el Distrito Sur de Nueva York, y William F. Sweeney Jr., Subdirector a cargo de la Oficina de Campo de Nueva York del Buró Federal de Investigaciones (“FBI”), anunciaron la acusación formal de Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed y Gregory Dwyer, acusando a los cuatro de violar la Ley de secreto bancario y conspirar para violar la Ley de secreto bancario, al no establecer, implementar y mantener una adecuada lucha contra el lavado de dinero ( “AML”) en el Bitcoin Mercantile Exchange o “BitMEX”. El caso se asigna al juez de distrito de los Estados Unidos, John G. Koeltl. REED fue arrestado en Massachusetts esta mañana y será presentado en un tribunal federal allí. HAYES, DELO y DWYER siguen prófugos.
La fiscal federal interina de Manhattan, Audrey Strauss, dijo: “Con las oportunidades y ventajas de operar una institución financiera en los Estados Unidos viene la obligación de que esas empresas hagan su parte para ayudar a eliminar el crimen y la corrupción. Como se alega, estos acusados incumplieron esa obligación y se comprometieron a operar un intercambio de criptomonedas supuestamente “extraterritorial” mientras deliberadamente no implementaron ni mantuvieron ni siquiera las políticas básicas contra el lavado de dinero. Al hacerlo, supuestamente permitieron que BitMEX operara como una plataforma a la sombra de los mercados financieros. La acusación formal de hoy es otro impulso de esta Oficina y nuestros socios en el FBI para sacar a la luz plataformas para el lavado de dinero “.
El subdirector del FBI, William F. Sweeney Jr., dijo: “ Como alegamos hoy aquí, los cuatro acusados, a través de la plataforma de comercio de criptomonedas BitMEX de su empresa, violaron intencionalmente la Ley de Secreto Bancario al evadir los requisitos estadounidenses contra el lavado de dinero. Un acusado llegó a alardear de que la empresa estaba incorporada en una jurisdicción fuera de los EE. UU. Porque sobornar a los reguladores en esa jurisdicción costaba solo ‘un coco’. Gracias al trabajo diligente de nuestros agentes, analistas y socios de la CFTC, pronto saber que el precio de sus presuntos delitos no se pagará con frutas tropicales, sino que podría resultar en multas, restitución y tiempo en prisión federal “.
Según las alegaciones de la acusación [1]:
HAYES, DELO y REED fundaron BitMEX en o alrededor de 2014, y DWYER se convirtió en el primer empleado de BitMEX en 2015 y luego en su jefe de desarrollo comercial. BitMEX, que durante mucho tiempo ha prestado servicios y solicitado negocios a comerciantes estadounidenses, debía registrarse en la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (“CFTC”) y establecer y mantener un programa ALD adecuado. Los programas ALD garantizan que las instituciones financieras, como BitMEX, no se utilicen con fines ilícitos, incluido el lavado de dinero.
A pesar de esas obligaciones, HAYES, DELO, REED y DWYER sabían a más tardar en septiembre de 2015 o alrededor de esa fecha que, debido a que BitMEX prestaba servicios a clientes de EE. UU., Se requería implementar un programa ALD que incluía un “conozca a su cliente” o “KYC” componente, pero optó por ignorar esos requisitos. De hecho, cada uno de los acusados sabía de clientes que residen en los Estados Unidos y que continuaron accediendo a la plataforma de negociación de BitMEX al menos en o alrededor de 2018, y que las políticas de BitMEX nominalmente implementadas para evitar dicha negociación no tenían dientes o se anulaban fácilmente para servir al resultado final de BitMEX. objetivo de obtener ingresos a través del mercado estadounidense sin tener en cuenta la regulación estadounidense. Si bien conocía la obligación de BitMEX de implementar programas AML y KYC porque BitMEX estaba sirviendo a clientes de EE. UU., HAYES, DELO, REED y DWYER tomaron medidas afirmativas supuestamente diseñadas para eximir a BitMEX de la aplicación de las leyes de EE. UU. Como los requisitos AML y KYC. Por ejemplo, los demandados hicieron que BitMEX y sus corporaciones matrices se incorporaran formalmente en Seychelles, una jurisdicción que creían que tenía una regulación menos estricta y desde la cual aún podían atender a clientes estadounidenses sin realizar AML y KYC. De hecho, en o alrededor de julio de 2019, HAYES se jactó de que Seychelles era una jurisdicción más amigable para BitMEX porque costaba menos sobornar a las autoridades de Seychelles, solo “un coco”, de lo que costaría sobornar a los reguladores en los Estados Unidos y en otros lugares.
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HAYES, 34, de Buffalo, Nueva York y Hong Kong, DELO, 36, del Reino Unido y Hong Kong, REED, 31, de Massachusetts, y DWYER, 37, de Australia y Bermuda, están acusados cada uno de un cargo de violación la Ley de secreto bancario, y un cargo de conspiración para violar la Ley de secreto bancario, cada uno de los cuales conlleva una pena máxima de cinco años de prisión. Las sentencias máximas potenciales en este caso son prescritas por el Congreso y se proporcionan aquí solo con fines informativos, ya que el juez determinará cualquier sentencia de los acusados.
